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關于2019年度重新核定

關于2019年度重新核定股票期權客戶買入金額的通知

2019-03-27 創建者:changying

尊敬的客戶:

根據《上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司股票期權試點風險控制管理辦法》及上海證券交易所《期貨公司股票期權經紀業務指南》的要求,期權經營機構應當每年至少核定一次個人客戶持有的權利倉對應的總成交金額(以下簡稱“買入金額”)上限。我司現定于2019329日結算后對20181231日之前已在我司開立股票期權賬戶的個人客戶進行買入金額上限調整,重新核定后的買入金額將于201941日生效。具體標準如下:

一、個人客戶買入金額調整以2019329日結算后數據為基準。個人客戶買入金額不得超過下述金額中較高者:1、客戶托管在公司的自有資產余額的10%。對于風險承受能力達到C4、C5及專業投資者且具備三級交易權限的客戶,可提高至不超過該客戶托管在公司的自有資產余額的20%;權利倉持倉限額達到2000張的客戶,可提高至不超過該客戶托管在公司的自有資產余額的30%。 2、前6個月日均持有滬市證券市值的20%。

買入金額按萬取整,買入金額不足1萬元的,核定為1萬元。公司最低買入金額定為1萬元,若調整之后客戶買入金額不足1萬元的,按1萬元調整。

對于未在我司進行過201771日后新適當性風險調查問卷評估的客戶,買入金額調整后若高于原標準,則按原標準調整。如需買入金額高于原標準的請在調整日前及時聯系我司,重新進行適當性風險調查問卷評估。

二、買入金額核定后,公司將按照調整后的買入金額對客戶進行前端控制。如因買入金額調整導致客戶權利倉對應的總成交金額超出新核定買入金額的,客戶現有持倉可以持有到期,不需要求客戶自行平倉或對客戶的超額持倉進行強行平倉,但不能新增權利倉持倉。

三、為使您的交易不受影響,請您務必于2019329日結算前自行調整賬戶資產,以便滿足您后續資金賬戶買入金額的需求。

詳情請咨詢我司開戶機構或撥打全國統一客服熱線95562。

特此通知。

 

 

 

興證期貨有限公司

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